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两起内幕交易案被披露 高管“泄密”引关注

发布时间:2019-07-07 15:32:04

证监会昨日通报了顾某涉嫌内幕交易案和周某、万某涉嫌内幕交易案移送公安机关的情况。案件分别涉及姚记扑克(002605)和华昌达(300278)两家上市公司的高管(前高管),其“泄密”行为并引发的内幕交易细节,足以令人感到触目惊心。

涉案公司一:

姚记扑克

证监会调查发现,2011年12月,姚记扑克与北京联众就合作事宜进行初步商谈,2012年2月29日姚记扑克停牌,并于3月9日公布与北京联众、91移动的合作情况。姚记扑克当时的董事会秘书姚某属于这一内幕信息知情人,然而姚某前夫顾某从2012年1月开始使用“王某某”证券账户大量交易“姚记扑克”股票。截至2012年2月29日,累计买入21.3万股,买入金额共计367万余元,并在复牌后卖出获利39万余元。同期,顾某还建议邱某买入姚记扑克,并向邱某转账200万元,该笔资金最终进入邱某控制的“张某”证券账户并买入姚记扑克。2012年2月20日至2月29日停牌前,邱某使用“张某”等11个证券账户大量买入姚记扑克,获利173万余元。

证监会表示,顾某在内幕信息敏感期内使用“王某某”等证券账户交易“姚记扑克”股票的行为,构成内幕交易行为;同时,涉嫌构成《刑法》第一百八十条所述情形,将顾某涉嫌内幕交易案移送公安机关查处。

涉案公司二:

华昌达

证监会昨日还对另一起案件进行了通报。通报显示:2012年4月,华昌达公布了10转10派2元的2011年度业绩分配方案,同年3月和4月,华昌达董事长颜某多次就华昌达与上海永乾的重大资产重组事宜与相关人士进行磋商,并对上海永乾进行过实地考察。5月10日,华昌达公告称正在筹划重大资产重组事项,申请停牌。在这一内幕信息敏感期内,周某、万某与颜某多次联系,并从颜某处知悉上述重组的内幕信息。周某利用本人及其丈夫李某的股票账户自2012年2月24日至2012年5月2日,共计动用资金806万元买入华昌达股票。周某于2012年7月11日、7月12日将本人及李某账户上的华昌达股票全部卖出,共计盈利33万余元。万某利用本人账户自2012年3月19日起陆续大量买入华昌达股票,至5月9日买入金额累计为205万余元,其中145万元是万某在敏感期内从颜某处借来。万某于2012年5月7日、7月12日将华昌达股票全部卖出,获利约19万元。

目前,证监会将周某、万某涉嫌内幕交易案移送公安机关查处。

证监会表示,对于利用上市公司内幕信息牟取不正当利益的违法行为,证监会将秉承“零容忍”的态度,一如既往严厉打击,一经发现内幕交易违法行为,必将严肃查处,涉及内幕交易犯罪的,将依法移送公安机关进行刑事追责。

成都商报记者李智

同步播报

证监会通报多起案件天丰节能案移交行政处罚委

昨日证监会例行发布会上,证监会新闻发言人明确表示,国信证券、平安证券因涉嫌违法违规被处罚,证监会要求已领取批文的项目暂停安排后续发行进程。证监会新闻发言人还通报了天丰节能被立案调查的进展情况。据悉,因IPO申请材料涉嫌虚假记载,今年6月,天丰节能被证监会立案调查,目前现场调查已经结束,该案已经移交至行政处罚委。此外,贤成矿业、隆基股份、华锐风电等案件还在进一步调查中。

与此同时,证监会还通报了已对内蒙古四海科技股份公司等采取行政监管措施,并将视情况采取进一步措施。

内蒙古证监局经查发现,四海股份自2012年4月以来未按规定披露实际控制人濮黎明与北京大河之洲集团有限公司签订的《关于股权转让及重组框架协议之补充一》的事实。内蒙古证监局认为,四海股份上述行为违反了《证券法》第67条、《上市公司信息披露管理办法》第30条的规定。内蒙古证监局要求,四海股份在7月31日前予以改正,并向内蒙古证监局上报书面整改报告,同时对未依法披露的上述事项作出公开说明。四海股份表示,将按照内蒙古证监局的要求,执行并切实整改,加强学习,提高信息披露透明度。

除了上述通报之外,证监会新闻发言人还表示,创业板再融资相关制度前期调研,拟定工作已经准备得比较充分,目前已经在走相关程序。证监会此前已将创业板再融资制度制定列入今年年度计划,重点是强化信息披露和保护中小投资者权益,目标是适应中小企业特点,建立小额快速融资机制。

对于万科B转H股问题,证监会新闻发言人昨日下午表示,正在按照有关规定和程序进行审核。他还表示,其他B股公司均可根据自身特点选择方案,并向证监会申请,证监会将提供相应支持。


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